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行政处罚决定书
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行政处罚决定书


行政处罚决定书的概述

行政处罚决定书是行政管理机关针对当事人的违法行为,在经过调查取证掌握违法证据的基础上,制作的记载当事人违法事实、处罚理由、依据和决定等事项的具有法律强制力的书面法律文书。


行政处罚决定书是最重要的行政处罚文书,具有严肃性、强制性和对当事人的拘束力,也是人民法院强制执行当事人财产的依据之一。行政处罚决定书的制作要件,法律法规有着严格的规定和要求,这些规定和要求,对行政处罚决定书的措词、内容、格式和规范化等都起到了一定的作用,保证了行政处罚决定书的质量,保护了当事人的合法权益。

 

行政处罚决定书的种类

我们国家行政机关种类较多,各机关结合自身特点,都制定了适合自己的行政处罚法规,但有一点:它们制作的行政处罚文书应该符合《 中华人民共和国行政处罚法》的相关规定。

根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定,行政处罚决定书分为两种:

一是当场行政处罚决定书,仅适用简易程序处罚,并符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条、第三十四条的规定;

二是一般行政处罚决定书,又称普通行政处罚决定书,简称行政处罚决定书。适合一般程序的法律案件,并符合《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条、第三十八条、第三十九的规定。

 

行政处罚决定书的结构写法

行政处罚决定书是行政执法机关实施行政处罚最重要的执法文书,也是最终对管理相对人产生一定影响的法律文书。行政执法机关在作出行政处罚决定时应当符合相关文书的要求,特别是重大行政处罚案件或者做出从重、从轻、减轻行政处罚决定的案件都必须在行政处罚决定书交待清楚。行政处罚告知书名称、文号及送达时间也应该在处罚文书中说明。

行政处罚决定书一般由三个部分组成

第一部分:首部。包括标题、编号、当事人的基本情况(有委托代理人的应写明其基本情况)。

第二部分:正文。包括事实、理由、依据和处罚决定等内容。

1. 事实:

(1)案件事实的表述要完整准确。案件事实就是案件发生时的一切真实情况,包括:案件来源、违法行为发生的时间、地点、经过、情节和结果等要素。相关单位和个人,涉案违法物品标示生产厂家、生产批号、购进渠道、数量、货值、违法所得、剩余物品数量和价值、违法行为定性及相应的违法后果等内容应写全。叙述一般应当按照事件发生的时间顺序客观、全面、真实的反映案情,并抓住重点,详述主要情节和因果关系。对影响自由裁量的从重或者符合从轻、减轻处罚等情形,执法人员也应当写明。另外,在叙述事实时不应加任何主观的评论性语言。

(2)证据的列举。违法事实必须是经过调查核实,有充分证据证明违反法律法规和规章的行为。对于认定违法事实的证据要求明确、具体,全面列举认定违法事实的主要证据、认定的每个违法事实要素都要有证据支撑以及证据分析过程,证据列举方式既可以在叙述事实过程中同时分析列举,也可以在叙述违法事实后单独列举分析。

(3)行政处罚决定前告知情况。对是否采纳当事人所提出观点的理由应详尽说明。应当表述行政处罚决定前的告知时间、形式,当事人有无提出陈述申辩意见。当事人提出陈述申述意见的,应描述当事人的申辩要求和理由依据,并将复核以及采纳与否的情况和理由在本文书中予以说明。当事人在听证中对行政机关调查认定的事实、定性、法律适用、证据程序等提出的相关质疑及其证据也应当按上述要求描述。尤其是不采纳的理由要援引法律法规,并进行必要的法理分析以说清、说透。

2.理由和依据:

(1)法律适用的理由应全面表述。对违法事实认定后实施处罚的理由和处罚的法律依据,应当结合具体个案事实,对具体适用某一法律条款作为处罚依据的理由进行解释,必要时要对法律条款进行法理解释。

(2)引用法律条款要准确,符合法律适用原则,并且应当根据条、款、项、目的顺序写明适用到最底一层。

(3)自由裁量权的行使要规范合理。自由裁量权的行使要按照《行政处罚法》的规定,阐述作出具体行政处罚的理由,包括依法从重或者从轻、减轻情节的适用。

3.处罚决定:

处罚决定应当表述清楚,具体、明确,具有针对性、客观性和可执行性。罚款除书阿拉伯数字外,应同时采用汉字表述。

第三部分:尾部。

主要是行政处罚的履行方式和期限,同时表述逾期不履行的法律后果,告知当事人不服行政处罚的救济途径时要写明复议机关和诉讼法院的具体名称(地址),复议、诉讼的期限,写明制作日期并加盖行政执法机关的公章。

 


行政处罚决定书应载明的事项


1.当事人的姓名或者名称、地址。当事人包括公民、法人或者其他组织。对公民的行政处罚,应当写明当事人的姓名、地址;对法人或者其他组织的行政处罚,应当写明法人或者其他组织的名称、地址。

2.违反法律、法规或者规章的事实和证据。违法事实与证据是实施行政处罚的根据,行政处罚决定书上应当予以载明。

3.行政处罚的种类和依据。是指行政机关给予当事人何种行政处罚,以及行政机关作出行政处罚决定所依据的法律、行政法规、地方性法规或者规章的规定,应当在行政处罚决定书上载明。

4.行政处罚的履行方式和期限。行政处罚的履行方式是指当事人是以什么行为履行行政处罚,如到指定银行交纳罚款;拆除违章建筑等。期限是法律规定的或者由行政机关要求、限定当事人履行行政处罚决定的期间。如当事人应当在15日内到指定的银行交纳罚款;当事人应当在行政机关要求的1个月内拆除违章建筑等。当事人不按照履行方式和限定的期限履行行政处罚决定,即属于违法,行政机关可以采取执行措施,强制当事人履行处罚决定。

5.不服行政处罚决定,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。这是要求行政机关在作出行政处罚决定的同时,向当事人说明不服行政处罚决定的法律救济途径。同时,要告知当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的期限,即当事人应当在宣告行政处罚决定之日起多少天内申请行政复议或者提起行政诉讼。

6.作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。这是任何法律文书都不可缺少的载明事项。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

行政处罚决定书应当由行政机关统一印制,有预定的格式,编有号码,依照法律规定填写,向当事人宣告并当场交付当事人,即对当事人产生法律约束力。

 

制作行政处罚决定书的注意事项

  1.本文书适用于一般程序、听证程序的行政处罚案件。
  2.本文书一律采用文字叙述式制作,不得填充制作,即采用书写违法事实的形式。
  一是陈述式。对于一个事故或一个案件可以用陈述法来描写。因为一个事故的发生总是有前因后果的,只要把事故发生的时间、地点、原因、情节、后果写清楚了,违法的事实也就写清楚了。
  二是分条式。对于违法事实和行为较多的案件宜采用分条归纳法来写。因为这些违法事实之间,没有因果关系,而且许多违法事实是相同的,因此可以用归纳法把相同的违法事实归纳在一起分成条来写,重要的违法事实写在前面,次要的依次写在后面,可以使文书条理更清楚。
  3.书写处罚决定书时一定要列出有证据的主要违法事实,所列违法事实应达到足以给予相应的行政处罚。
  4.书写处罚决定书时要用肯定语,不能用模棱两可的语言,如可能、也许、大概、估计等,也不能用修辞手法来写,把违法行为形容一番,如黑的像锅底,脏的像垃圾场等,应该用术语,准确具体。
  5.有没收物品的应当注明“见《没收物品凭证》”。
  6.本文书应当在XX监管部门负责人批准做出处罚决定后及时制作,文书上注明的日期为负责人批准的日期。
  7.当事人如不服处罚决定,提起行政诉讼的期限为收到《《行政处罚决定书》之日起3个月,不能表述为90日。
  8.吊销许可证、撤销批准证明文件的处罚决定,只能由有原发证、批准部门作出。
  9. 《行政处罚决定书》应在处罚决定做出之日起7日内送达当事人

 


行政处罚决定书主体部分写作注意事项

行政处罚决定书是药监督管理部门对事实清楚、证据确凿的违法案件,依照法定程序,对违法当事人根据情节轻重依法作出处罚决定的文书。行政处罚决定书是对整个案件的性质及处理作出的结论,是一项非常严肃 的行政行为。处罚决定一经作出,当事人必须履行,它的作用推动着一个诉讼程序转向另一个诉讼程序行政处罚决定书的全面性、客观性、公正性、严谨性尤为重要。而制作主要方面体现主体制作方面。本文就此问题谈点注意事项。
行政处罚决定书的主体部分包括被处罚单位(人)、违法事实、相关证据、行政处罚依据及处罚决定等内容。

一、被处罚单位(人)的制作应注意事项
被处罚行政单位名称应是单位全称或规范化简称,是在工商部门登记注册或许可证上登记的单位名称。
如被处罚的是个人,所填写的姓名,应与该人身份证姓名相符,并与现场检查笔录或调查笔录等证据上的个人签名完全一致。

二、违法事实制作应注意的事项
违法事实是作出行政处罚决定的基础,主要包括违法时间、地点、情节、危害后果、违法物品数量、货值金额及剩余物品数量和价值等内容叙述,在叙述上应注意:
1、方法上,叙述违法事实要根据违法行为和违法案件的具体情况,采用不同叙述方法,对一次违法,情节复杂的,可按时间顺序来写。对多次违法,所采取违法手段不相同,违法情况轻重不一的,可按先重后轻的顺序来写,对多次违法但情节大致相同的,可用综合归纳法写,不能笼统地写成“无证经营药品”“使用无产品(医疗器械)注册证”等语言,一不规范,二也不严谨。
2、列举的违法事实,必须是经过查证属实,没有查证属实或没有证据的事实不能写,描述的违法事实定性或处罚情节事实得出结论必须是必然的,是有相互关联的证据加以佐证的。
3、违法事实的描述用词要准确,要精心辨析词义,忌用方言、土证,慎用模糊语言。词句通顺,合乎语法规范,符合事理逻辑,语句精练流畅,在描述时要准确,要完整,要所事件来龙去脉、前因后果表达出来,要简洁概括,要有目的性,突出出案件的性质和结果等。
4、如果当事人违法行为有从轻、减轻、免除处罚的情节,必须在违法事实叙述后加以特别注明。

三、列举证据应注意的事项
列举证据与违法事实要相互对应、吻合。应注意:
1、列举证据应是调查取证过程中收集查证属实的证据列举证据应具体,不能笼统地写成“发票”,而应写成“××购药发票”。
2、列举证据要有合法性、真实性、关联性,与违法事实没有关系的证据无需填写。
3、列举证据必须充分,也就是说处罚决定认定的每一个有关定性或处罚情节的事实是足够的,不存在任何疑点,由此得出结论有证据佐证。

四、行政处罚依据应注意事项
行政处罚依据包括定性法律依据和量罚法律依据。
第一、要根据案件事实性质来引用有关法律、法规的具体条款。
第二、决定书引用的法律法规不能缩略,不能写简称,如应规范地写成“中华人民共和国药品管理法”,而不能缩写为“药品管理法”或“药品法”。
第三、引用法律时不仅要注明该法律、法规及规章的名称,还应注明具体的条、款、项、目等内容。
第四、引用时,要优先引用法律法规等效力较高的,其次再是规章,不能引用内部文件。
第五、不能将行政相对人的合法行为认定为违法行为,并用该类违法事实予以处罚。

五、行政处罚决定填写时应注意的事项
行政处罚决定是行政处罚决定书的重要内容,在作出决定时应注意:
1、处罚决定要描述具体,明确完整与合法,明确写出处罚的种类和依据,根据被处罚人的违法事实,可以选择处罚的一项或多项,不能填写不属于行政种类的项目,如不能出现“停止销售经营假劣药品的违法行为”的描述等。
2、罚款应明确具体数额,数额要大写,不能用小写,不能用“处以三倍罚款”等模糊语言代替,没收非法财物时应写明具体物品名称,有没收物品凭证应当注明风“没收物品凭证”。
3、不能超出所依据的法律、法规及规章条文所规定的行政处罚种类及幅度给予行政处罚。

 


行政处罚决定书范文一

          (仪)食药罚决[  ](  )号
    当事人:                                               
    地  址:                                               
    法定代表人:                 职务:                    
依据《中华人民共和国药品管理法》(以下简称《药品管理法》)、(《中华人民共和国食品安全法》,以下简称《食品安全法》)或者《医疗器械监督管理条例》)的有关规定,本机关对你(单位) 
                                               违法行为进行了立案调查、审理。本机关依法向你(单位)告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,并听取了陈述、申辩(或者你(单位)放弃了陈述、申辩和听证)。本案现已调查、审理终结。
经查明,你(单位)存在如下违法行为:                                                                                                                                         
                                                                                                                                                                                                                                           
上述事实,有                                                      证据证明,足以认定。
本机关认为,                                           。
根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据                          的规定,本机关决定对你(单位)作出以下行政处罚:
1、                                                      ;
2、                                                      ;
3、                                                       。
现要求你(单位):
□于      年      月      日(大写)(收到决定书之日起十五日)前,携带本决定书,将罚没款交至             。逾期缴纳罚没款的,依据《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条第(一)项的规定,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。加处的罚款由代收机构直接收缴。
□限你(单位)于     年     月    日(合理期限)前履行          该行政处罚。
如你(单位)不服本决定,可以在接到本决定书之日起六十日内,依法向                 申请行政复议,也可以在三个月内直接向    人民法院提起行政诉讼。行政复议和行政诉讼期间,行政处罚不停止执行。
逾期不申请行政复议也不向法院起诉,又不履行处罚决定的,本机关将申请人民法院强制执行。
                                                                年     月   日
(本文书一式三联:一联存卷,一联交当事人,一联由当事人交代收银行)

 

 

行政处罚决定书二

当事人:__________ 单位名称:________
单位地址:_____________
法人代表:________ 性别:______ 年龄:________
住址:_________

当事人_______________一案,经本单位依法调查,现查明:
(违法事实与证据)_______________________________________________________________
___________________________________________________________________________________


本单位认为:当事人 ______________________________________________________
的行为已违反 ___________________________________________

依照______________________之规定,本单位作出如下处罚决定:

当事人必须在收到本处罚决定书之日起15日内持本决定书到 ___________ 缴纳罚没款。逾期不按规定缴纳罚款的,每日按罚款数额的3%加处罚款。
当事人对本处罚决定不服的,可以在收到本处罚决定书之日起60日内向_________或 ____________申请行政复议;或者三个月内向人民法院提起行政诉讼。行政复议和行政诉讼期间,本处罚决定不停止执行。
当事人逾期不申请行政复议或提起行政诉讼,也不履行本行政处罚决定的,本机关将依法申请人民法院强制执行。

处罚机关(印章)
年 月 日

注:此文书一式两联,第一联归档,第二联送达

 


行政处罚决定书三


发布部门: 中国证券监督管理委员会
发布文号:
当事人:中国银河证券有限责任公司(以下简称“银河证券”)昆明白塔路证券营业部(原名农业银行中国长城信托投资公司昆明证券交易营业部),住址昆明白塔路393号,负责人徐向阳。
  银河证券昆明白塔路营业部(以下简称“营业部”)证券违法案,由本会依法立案调查,现已调查、审理完毕。本会向当事人履行了行政处罚事先告知程序,当事人在法定期限内提出不需要听证、不需要陈述与申辩。
  经查明,当事人存在“对客户证券买卖的收益作出承诺”的违法事实。2000年6月至9月,营业部与客户签定代客理财协议23份,以5%--10%的年收益对客户证券买卖的收益作出承诺,涉及金额达10685097元人民币;2001年2月至4月,营业部以其出资设立并实际控制的云南义龙经贸有限责任公司名义,与客户签定代客理财协议33份,以6%的年收益对客户证券买卖的收益作出承诺,涉及金额达4548840元人民币。
  上述事实,有资金对账单、代客理财协议、资金存取账凭证、银河证券监事会、监察室的相关报告、监察决定书、营业部的说明和当事人陈述等证据在案佐证,证据确实、充分,足以认定。
  本会经审理认为,上述行为违反了《证券法》第 一百四十三 条“不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺”的规定,构成了《证券法》第 一百九十四 条所禁止的“对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺”的违法行为。依据《证券法》第 一百九十四 条之规定,本会决定对营业部处以10万元罚款。
  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将没收款项汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信实业银行总行营业部、账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行处备案。如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议;也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

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