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创新层仅九鼎一家私募 私募机构被卡在何处
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创新层仅九鼎一家私募 私募机构被卡在何处

来源:券商中国

全国中小企业股转转让系统(下称“股转公司”)创新层挂牌公司初步筛选名单出炉,除了九鼎集团之外,私募机构无一家入选。

是针对私募行业刻意单独设限,还是所有的私募机构都未达到进入创新层条件?6月20日,股转公司相关负责人对券商中国记者表示,创新层并未对私募机构单独设限制,私募机构未入选只因为达不到条件。

有私募机构继续申请

券商人士告诉记者,私募股权投资业务并非九鼎集团的全部业务,目前九鼎集团已经成为综合类企业,这或许是九鼎成为唯一一家进入创新层私募机构的原因。

由此,九鼎集团划入综合类企业之后,私募机构在创新层名单中无一上榜。不过股转公司相关人士对记者表示,私募机构没有进入创新层是因为没有达到条件,目前没有单独针对私募进入创新层设限制,“如果有的话,肯定在分层的标准中就已经涵盖进入了。”

据券商中国记者梳理,目前在新三板挂牌的私募机构,包含证券投资类、股权投资类以及创业投资类私募在内一共22家,其中包括九鼎集团、中科招商、同创伟业、达仁资管等在新三板非常活跃的私募机构。

创新层名单公布后,私募群体相对失落,在此前,曾有机构在对照创新层标准后,认为很有希望闯关并提交了申请,但却事与愿违。

在发布上述初步筛选的创新层企业名单同时,股转系统还表示,如果挂牌公司对名单有异议或自愿放弃进入创新层,应当在名单公示之日起3个转让日内(也即2016年6月22日17点)向指定邮箱发送异议申请和证明材料。

有知名私募机构向记者表示,目前还在做进入创新层的努力,“希望能顺利进入创新层。”

私募机构被卡在何处

既然未对私募机构单独设限,那么私募全部未入选创新层的原因到底在哪里?

对此问题,有市场人士向记者表示,创新层在导向上是鼓励创业型、创新型企业,而类PE的机构是不鼓励的。

联讯证券新三板首席研究官付立春向券商中国记者表示,“私募机构目前都在整改的过程当中,理论上来说,在整改完成之前还不符合挂牌的基本的标准,更不要说进入创新层。”“之所以九鼎可以进入,因为九鼎是一个综合类的金融机构,PE业务只占它主营业务的22%左右,此前九鼎PE业务已进行整改,符合创新层要求。”

据悉,5月27日,在发布分层标准的同时,股转系统官方还发布了《关于金融类企业挂牌中小企业融资有关事项的通知》,其中提到全国股转公司在现行挂牌条件的基础上,对私募基金管理机构(以下简称私募机构)新增8个方面的挂牌条件。《通知》还提到,已挂牌的私募机构,应当对是否符合本通知新增挂牌条件(第二项、第三项和第七项除外)进行自查,并经主办券商核查后,披露自查整改报告和主办券商核查报告。不符合新增挂牌条件的第一项、第四项、第五项、第六项和第八项的,应当在本通知发布之日起1年内进行整改,未按期整改的或整改后仍不符合要求的,将予以摘牌。

上述第一、四、五、六、八项分别为:(一)、管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上;(四)、私募机构及其股东、董事、监事、高级管理人员最近三年不存在重大违法违规行为,不属于中国证券基金业协会“黑名单”成员,不存在“诚信类公示”列示情形; (五)、创业投资类私募机构最近 3 年年均实缴资产管理规模在 20 亿元以上,私募股权类私募机构最近 3 年年均实缴资产管理规模在 50 亿元以上;(六)已在中国证券基金业协会登记为私募基金管理机构,并合规运作、信息填报和更新及时准确;(八)、全国股转公司要求的其他条件。

针对共性落榜的原因,付立春告诉记者,“有些PE公司用自有资金进行投资的话,可能管理费的收入就比较低了,很多PE是因为这一条被卡掉的。”

据记者查询,在已经挂牌的机构中,中科招商、信中利等机构的此类问题比较明显,其中信中利2015 年公司公允价值变动损益在营业收入中占比高达82.66%,而中科招商公允价值变动收益在营业总收入中占比高达75.99%,而管理费收入一项营收占比仅有18.87%。而按照上述《通知》要求,管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上。

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